近期，为了响应国家监管机构的相关制度规定，加强华讯投资投顾服务全流程合规管理，健全内部控制体系，华讯投资就公司经营情况进行了总结和部署，响应监管部门的合规要求，推出的三大系统的战略举措及未来发展规划。与此同时，华讯投资深入贯彻传达了全国机构监管会议精神以及针对合规风控管理的具体举措。

　　近年来，随着监管层对证券投资咨询机构的监管趋严，对行业违规机构处罚力度加大，行业对审慎稳健经营和可持续发展的认识思考和重视程度都有大幅度提高。华讯投资作为一家经中国证监会批准的，具有经营证券期货许可证的专业证券投资咨询机构，其优秀的投资顾问、领先的研发技术，规范化的管理制度，完善的客户服务标准等，深受投资者的好评。

　　2017年，华讯投资的重心在于力求严控业务风险，优化合规管理，提升客户满意度，积极配合监管部门的监管要求，落实并完善合规流程，将合规作为经营的第一要义，聚焦主业，稳中求进。

　　为响应全国机构监管会议精神，落实合规经营的制度条例，华讯投资就合规经营管理等方面做出了相应的部署安排。

　　第一、业务推广合规。华讯投资在业务推广层面上应严格遵守合规性原则、全面性原则、有效性原则、提前报备原则。在广告宣传内容不得存在虚假、不实、误导性信息以及其他违法违规情形;通过广播电视、网络、报刊等公众媒体进行业务推广活动、通过举办讲座、报告会、分析会形式，进行证券投资顾问业务推广和招徕客户的，应提前5个工作日将广告宣传方案和时间报备当地监管局。公司业务推广合规管理全方位覆盖公司业务推广活动的各个环节;建立科学的推广制度流程，并根据国家相关法律法规和监管要求的变更及时进行调整，使其适应市场发展趋势和最新规范要求，具备实用性和可操作性，保障推广合规管理工作的有效开展。

　　第二、销售与服务合规。为了更好的配合营销战略，顺利开展销售工作，明确销售员工的合规岗位职责，充分调动员工的工作参与积极性和提高工作效率，帮助员工尽快提高自身素质，特制定关于销售合规管理制度、订单类型及定义、资源归档管理规则、销售续费升级规则、下单规则、取消订单规则、协议签订及权限开通规则、到款确认、销售留痕等规章制度，其中销售合规管理制度针对销售人员展业过程中存在的违规情形进行了详细划分，并针对各类违规情形设置了相应的奖惩措施。上述制度基于合规管理理念，对销售人员展业过程中的各个环节提出了具体的合规要求，从而促进华讯投资销售体系的全面合规。

　　第三、投资顾问服务合规。除了投资顾问需具备证券投资咨询执业资格以外，为建设高质量的从业人员队伍，华讯投资要求各分支机构管理人员及业务人员取得一般证券从业资格。会议中，总公司针对证券投资顾问服务过程中的核心环节进行了强化培训:证券投资顾问在提供相关服务时，应当按照制定的程序和要求，在了解客户身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求与风险偏好的基础上向客户提供适当的投资建议服务，说明投资建议的合理依据。证券投资顾问在提供投资顾问服务时应当基于合理的基础上，客观、公正、完整、准确地利用有关信息及资料向客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料从而误导客户;不得以虚假信息、市场传闻或者内幕信息为依据，向客户提供投资分析、预测或建议，还应提示潜在投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或保证投资收益。同时应注意向客户提供投资建议时采取可留痕的方式，全程风控合规。

　　第四、全程风控合规。为了能够更有效的跟踪并把控投资顾问及相关人员服务的全过程，总公司进一步优化了展业平台并推出了三大系统，投资顾问及相关人员必须通过公司平台和系统为客户提供投资顾问服务，不得通过私人渠道服务客户。通过上述平台和系统，可真正实现服务记录真实、完整留痕，包括但不限于邮件、短信、电话录音等方式，保存相关记录。此外，针对客户投诉，投资顾问及相关人员可借助上述系统和平台详细记录并流转至相应的投诉处理部门，确保客户投诉得到及时有效的处理。此外，为了更好的实现全程服务风控合规，华讯投资已搭建了三级风控体系并制定了相应的风险控制制度，风险控制制度符合国家法律法规和监管部门的要求，具有高度的权威性，成为所有员工严格遵守的行动指南，同时风险控制制度覆盖了公司各分支机构、职能部门及所有人员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节。