9月26日讯,监管部门近日在业内下发通知,要求券商加强“荐股软件”的使用管理。券商通过向第三方软件服务商购买“荐股软件”产品或服务,再向投资者提供相关软件功能服务的,应加强对软件服务商及相关产品、服务的准入审查,建立准入标准,明确内部审批流程。充分关注软件服务商的专业资质、合规情况、利益冲突风险等,全面了解软件产品运算原理、算法依据、假设条件、固有缺陷及风险、形成投资分析意见或投资建议依据的数据来源、理论模型、分析方法等,加强对相关信息的留痕管理。券商自行开发“荐股软件”或对第三方软件服务商提供的“荐股软件”进行二次开发的,应确保由取得证券投资咨询业务资格的人员主导。
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